《证券公司综合监管报表》编报指引第3号

为便于各证券公司理解编报《证券公司综合监管报表》——管控信息报表，特制订本编报指引，对报表填报中易于混淆的主要项目予以说明。

管控信息报表反映公司股东情况、治理结构、分支机构情况、内部稽核检查等管控信息，要求按季填报。

D1－1 股东情况表

1．本表主要反映股东及实际控制人的出资情况，股东会运作情况。

2．本表要求填列以下内容：

(1)公司股东名称、股东性质、出资(持股)金额及比例、股权被质押或冻结情况、是否与其他股东存在关联关系。

(2)实际控制人名称及性质、控制股权比例、派驻公司代表情况。

(3)股东会议召开情况。

3．填报注意事项：

(1)“公司股东构成情况”中有限公司要求填列全部股东，股份公司要求填列持股比例5%(含)以上的股东。

(2)“股东名称”填列股东全称，不得使用简称。

(3)“股东性质”及“控制人性质”按国有、民营、外资及其他填列。

(4)“派驻公司代表”指派驻到公司的董事、监事及高管人员。

(5)控制比例合计=直接持股比例+间接持股比例+协议持股比例+其他方式持股比例

(6)“股东会议情况”填列年初至报告期内召开的股东会议情况。

(7)“股东是否上市公司”、“是否与其他股东存在关联关系”、“是否通过表决”填列“是”或“否”。

(8)日期填列“××年×月×日”。

(9)出资(持股)比例填列百分比格式，如60%。

(10)“上期出资金额(持股数量)”填列年初的出资金额(持股数量)。

D2－1 董事、监事及高管人员情况表

1．本表主要反映董事、监事及高管人员任职情况，董事会及监事会运作情况。

2．本表要求填列以下内容：

(1)董事会成员任职情况、董事会议召开情况、下设专业委员会情况。

(2)监事会成员任职情况、监事会议召开情况。

(3)高管人员任职情况。

3．填报注意事项：

(1)“产生方式”填列股东派驻、内部产生、外部独立董事等，如由其他方式产生，请予以说明。

(2)“委员名单及所任职务”填列为：姓名1，职务1；姓名2，职务2。

(3)“董事会议情况、监事会议情况”填列年初至报告期内召开的董事会议、监事会议情况。

(4)“是否在公司领取薪酬”、“是否通过表决”填列“是”或“否”。

(5)日期填列“××年×月×日”。

D2－2 董事、监事及高管人员薪酬情况表

1．本表主要反映董事、监事及高管人员领取薪酬及持有公司股票和期权情况。

2．填报注意事项：

(1)“本期薪酬”填列本报告期(季度)的薪酬情况。

(2)“持有公司股份数量”、“持有公司期权数量”填列截至报告期末的股份或期权数量。

(3)“实际领取薪酬人数”填列本年度实际领取薪酬人数。

D3－1 总部机构设置情况表

1．本表主要反映总部机构设置情况，包括总裁下设专业委员会、前中后台的部门设置、职责和人员等。

2．填报注意事项：

(1)“委员名单及所任职务”填列委员姓名及其职务，如姓名1，合规总监；姓名2，财务部负责人。

(2)“直接主管部门”指董事会、监事会、总经理或者副总经理等。

(3)联系电话填列“区号+号码”。

D4－1 分公司及区域管理总部情况表

1．本表主要反映分公司及区域管理总部名称、相关负责人、人员、办公地址、管辖范围等相关情况。

2．填报注意事项：

(1)“管辖区域”填列所管辖的省、自治区、直辖市及计划单列市等。

(2)“是否兼任营业部或者业务部门职务”填列“是”或“否”，若填列是，在备注栏中说明兼任职务具体情况。

D5－1 子公司及关联公司情况表

1．本表主要反映公司子公司及关联公司名称、注册地、投资金额、持股比例及派驻高管人员等相关情况。

2．填报注意事项：

(1)“子公司、合营和联营公司”按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的定义执行。

(2)“其他关联方”按照《企业会计准则第36号——关联方披露》的定义执行。

(3)“本期关联交易情况”填列报告期发生的关联交易事项及金额。

(4)“姓名及在子公司所任职务”、“姓名及在合营和联营公司所任职务”填列姓名及其职务，如姓名1，职务1；姓名2，职务2。

(5)公司名称填列公司全称。

(6)持股(出资)比例填列百分比格式，如60%。

D6－1 内部稽核检查情况表

1．本表主要反映公司报告期内部稽核和检查情况，包括检查对象、检查类型、检查方式、检查次数等。

2．填报注意事项：

(1)如被检查部门为专项业务，在“被检查对象名称”栏中填列业务类别，如国债回购、集合资产管理业务。对总部部门进行专项业务的稽核，在“专项业务”栏目中填列，无需在“总部部门”中重复填列。

(2)如被检查部门为关键岗位及管理人员部门，在“被检查对象名称”栏中填列岗位类别，如总经理、副总经理、部门总经理、分公司及区域管理总部总经理、营业部总经理等。

(3)如被检查部门为分公司及区域管理总部、证券营业部和服务部，“被检查对象名称”栏无须填列。

(4)“检查类型”填列常规审计、经营责任审计、离任审计、专项审计、合规检查等。

(5)“检查方式”填列非现场检查、现场检查等。

(6)本表填列报告期(季度)内完成的内部稽核检查情况。

D7－1 会计师事务所聘任与审计情况表

1．本表主要反映近五年证券公司会计师事务所聘任和财务报表审计情况，包括审计意见类型、审计收费、签字注册会计师等。

2．填报注意事项：

(1)审计意见类型填列标准无保留意见、带强调事项段的无保留意见、保留意见、否定意见、无法表示意见等。

(2)会计年度填列“××年度”，首次填报2002年－2006年度会计事务所聘任与审计情况。