《证券公司综合监管报表》编报指引第4号

为便于各证券公司理解编报《证券公司综合监管报表》——专项监管报表，特制订本编报指引，对报表填报中易于混淆的主要项目予以说明。

专项监管报表反映证券公司监管阶段性任务要求报送的特定信息、派出机构辖区监管要求的专项信息及相关监管方要求的特定信息等，要求按相关规定的期限进行填报。

E1－1 承销项目明细专项监管报表

1．本表主要反映证券公司年初至报告期末开展的主承销项目明细相关情况，包括项目类型、发行人、项目名称、保荐代表人、承销金额、承销方式、承销佣金收入等情况。

2．填报注意事项：

(1)“项目类型”与C2－2中的项目类型一致，如填列“首次公开发行－A股”。

(2)“承销方式”填列全额包销、余额包销、代销等方式。

E1－2 证券投资业务持仓情况专项监管报表

1．本表主要反映报告期证券投资业务主要持仓情况，包括股票、基金、债券、权证等相关投资情况。

2．填报注意事项：

(1)“股票”填列月末持有比例前五名和其他股票的情况；其他股票指除前五名股票之外的所有股票的合计情况。其他基金、其他债券、其他权证的含义与其他股票的含义类似。

(2)“基金”、“债券”、“权证”填列投入成本前五名和其他投资品种的情况。

(3)“期末持有比例”=期末持有市值／证券市场总市值，且填列百分比格式，如60%。

(3)期末持有比例填列百分比格式，如60%。

E1－3 资产管理业务主要持仓情况专项监管报表

1．本表主要反映报告期资产管理业务主要持仓情况，包括股票、基金、债券、权证等相关投资情况。

2．填报注意事项：

(1)定向资产管理业务所持主要证券按该类业务所持证券种类合并填列，集合资产管理业务所持主要证券按经批准的产品逐项列示。

(2)基金包括所有基金产品，如封闭式基金和开放式基金。

(3)债券包括国债、企业债、公司债、可转债、短期融资券、特种金融债券等。

E1－4 财务顾问项目专项监管报表

1．本表主要反映证券公司年初至报告期末完成的为上市公司提供财务顾问业务明细相关情况，包括项目类型、客户名称、合同金额、财务顾问收入等情况。

2．填报注意事项：

(1)“项目类型”与C5－1中的项目类型一致，包括收购兼并、资产重组、股份回购等。

(2)“财务顾问收入”填列财务顾问业务明细对应确认的收入金额。

E1－5 服务特定机构或产品的席位等相关信息专项监管报表

本表主要反映报告期末服务特定机构或产品的席位等相关信息，包括基金公司租用席位数量、信托产品或信托公司开立的证券账户数量及指定与托管的证券市值、通过公司席位进行交易的QFII数量等。

E1－6 证券公司信息系统专项监管报表

本表主要反映报告期使用的信息系统情况、机房硬件情况、交易事故报告和营业部的相关情况。