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中国证券百科全书第六卷证券法律法规卷

本文作者:四库百科 (www.04bk.com) 时间 : 2020-03-05 08:55:30 如有异议请联系管理!

为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。［释义］本条是关于证券法立法宗旨的规定。初步建立的适合中国国情的...

中国证券百科全书第六卷证券法律法规卷的章节2

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附则

第一百条本办法下列用语的含义： (一)“上市”是指证券发行人经批准后将其证券在证券交易所挂牌交易。 (二)“上市公告书”是指上市公司按照国家有关法律、法规、规章、政策[阅读]
罚则

第九十一条证券交易所违反本办法第十二条的规定，从事与其职能无关的业务的，由证监会限期改正；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第九十二条证券交易所违反本办法第十[阅读]
管理与监督

第七十八条证券交易所不得以任何方式转让其依照本办法取得的设立及业务许可。第七十九条证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员对其任职机构负有诚实信用的义务。[阅读]
证券登记结算机构

第六十四条证券交易所应当设立一个证券登记结算机构，为证券的发行和在证券交易所的证券交易活动提供集中的登记、存管、结算与交收服务。第六十五条证券登记结算机构的注[阅读]
证券交易所对上市公司的监管

第五十一条证券交易所应当根据有关法律、行政法规的规定制定具体的上市规则。其内容包括： (一)证券上市的条件、申请和批准程序以及上市协议的内容及格式； (二)上市公告书的[阅读]
证券交易所对会员的监管

第四十条证券交易所应当制定具体的会员管理规则。其内容包括： (一)取得会员资格的条件和程序； (二)席位管理办法； (三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、[阅读]
证券交易所对证券交易活动的监管

第三十条证券交易所应当制定具体的交易规则。其内容包括： (一)交易证券的种类和期限； (二)证券交易方式和操作程序； (三)证券交易中的禁止行为； (四)清算交割事项； (五)交易纠[阅读]
证券交易所的组织

第十六条证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。第十七条会员大会为证券交易所的最高权力机构。会员大会有以下职权： (一)制定和修改证券交易所章程； (二)选举和罢免[阅读]
证券交易所的职能

第十条证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券市场的正常运行。第十一条证券交易所的职能包括： (一)提供证券交易的场所和设施； (二)制定证券交易所的业务[阅读]
证券交易所的设立和解散

第六条设立证券交易所，由国务院证券委员会(以下简称“证券委”)审核，报国务院批准。第七条申请设立证券交易所，应当向证券委提交下列文件： (一)申请书； (二)章程和主要业务规[阅读]
总则

第一条为加强对证券交易所的管理，明确证券交易所的职权和责任，维护证券市场的正常秩序，制定本办法。第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的证券交易所。第三条本[阅读]
禁止证券欺诈行为暂行办法

第一条为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。第二条本办法所称证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、[阅读]

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