证券从业人员行为守则(试行)

提高证券从业人员的自律意识、职业道德和业务素质，确保投资者的合法权益，维护证券行业的信誉，促进证券市场的稳健发展，制定证券从业人员执业操守“十六字”，及行为准则“八要十不准”，供证券业从业人员严格自律，自觉遵守。

证券从业人员行为操守(十六字)

遵纪守法 勤勉尽责 廉洁自律 文明服务

证券从业人员行为准则(八要十不准)

八要：

1．要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；

2．要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；

3．要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；

4．要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密；

5．要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚；

6．要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；

7．要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；

8．要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。

十不准：

1．不准为自己或亲友买卖证券；

2．不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖；

3．不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；

4．不准对客户的交易作更改；

5．不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券；

6．不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；

7．不准接受客户的买卖证券的全权委托；

8．不准为客户透支；

9．不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；

10．不准有任何操纵市场行为。